答復兩會建議提案:創業板改革箭在弦上 深交所開逾百份紀律處分
來源:上海證券報 發布時間:2018-01-09 09:47:18

⊙記者 張憶 ○編輯 劍鳴

定期報告披露存在錯誤、無法按期披露年報、業績預告存在重大差異且未披露修正公告……烯碳新材(\*ST烯碳(5.270, 0.00, 0.00%))過去的一年里頻繁違規,三次被深交所予以公開譴責頂格處分。

對*ST烯碳的紀律處分只是2017年深交所紀律處分工作的一個小縮影。據深交所披露,過去一年來,深交所重拳查處嚴重違規行為,公開譴責上市公司20家次,這一數據同比增長逾5成。

除此之外,處分違規行為的類型實現全覆蓋,處分對象范圍進一步拓寬,顯示深交所依法從嚴治市,一線監管有效性和威懾力大幅提升。據透露,作為履行一線監管職責的重要抓手,2018年深交所的紀律處分工作將更加體現“精準”——優化程序,提升針對性、透明度和公信力。

去年作出紀律處分書逾100份

據了解,2017年,深交所全年共作出紀律處分決定書103份,處分上市公司47家次,責任人員439人次;處分債券發行人7家次,責任人員17人次。

處分違規行為全面覆蓋信息披露、規范運作、證券交易等各類型,其中,信息披露違規最為突出,占比超過四成。

與此同時,處分對象范圍拓寬,既包括上市公司及其董監高、控股股東、實際控制人,又包括重組交易對手方、債券發行人,還涉及中介機構及其從業人員等。

緊盯資本運作亂象

除對未按期披露財務會計報告、業績預告大變臉、資金占用等一批市場影響惡劣的違規案件,迅速予以嚴肅追責之外,在過去一年里,深交所緊盯、嚴管資本運作亂象,持續強化對“忽悠式”重組、背信失諾行為的監管力度。

2017年4月10日,深交所對福建金森(20.950, -0.19, -0.90%)及其相關當事人給予通報批評處分就是其中一例。2015年初,福建金森披露了《重大資產重組方案報告書》,后經證監會調查,其重組標的存在虛增收入的違規行為。2017年,包括福建金森在內的重組標的公司財務報告不實、重組對手方未履行業績承諾等7起重組相關違規案件均受到深交所處分。

強化中介機構勤勉履職約束

同樣是在前述福建金森的案例中,中投證券作為福建金森彼時重大資產重組的獨立財務顧問,其出具的獨立財務顧問報告中,存在福建金森重組標的財務數據的虛假記載,中投證券相關主辦人也因未能履行勤勉盡責義務,違反相關規定,受到深交所的通報批評處分。

事實上,中介機構違規已成為監管重拳嚴懲的主要對象。一組數據或可佐證:僅2017年,深交所公開譴責1家會計師事務所,處分中介機構從業人員28人次,處分人數是過去3年之和。

在規范上市公司有關股東以及董監高的股票交易行為方面,2017年深交所對26起違規證券交易的責任人員予以處分,同時,為防范化解債市風險隱患,深交所在過去一年里也嚴肅處理違規使用募集資金以及未及時披露重大事項等行為,有效地維護了債券持有人的合法權益。

深交所相關負責人告訴記者,2018年,深交所將繼續貫徹落實中國證監會依法全面從嚴監管的理念和強化交易所一線監管的要求,以推進新修訂《證券交易所管理辦法》落地為契機,豐富完善紀律處分種類,優化紀律處分工作程序,提升違規處分的針對性、透明度和公信力,繼續推動深交所各項監管工作再上新臺階,切實為實體經濟高質量發展營造更加清朗有序的多層次資本市場環境。

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